财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约    基金经管东说念主：财通基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                                    托管公约                            目     录 一、基金托管公约当事东说念主 --------------------------------------------- 1 二、基金托管公约的依据、目的和原则 --------------------------------- 2 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 ------------------------- 3 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ------------------------------- 9 五、基金财产的撑抓 ------------------------------------------------ 10 六、指示的发送、阐明及奉行 ---------------------------------------- 19 七、交易及计帐交收安排 -------------------------------------------- 17 八、基金钞票净值计较和司帐核算 ------------------------------------ 26 九、基金收益分拨 -------------------------------------------------- 27 十、基金信息走漏 -------------------------------------------------- 28 十一、基金用度 ---------------------------------------------------- 30 十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓 ------------------------------ 41 十三、基金联系文献档案的保存 -------------------------------------- 32 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 -------------------------------- 32 十五、不容举止 ---------------------------------------------------- 45 十六、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐 ------------------------ 36 十七、失约株连 ---------------------------------------------------- 38 十八、争议处理方式 ------------------------------------------------ 39 十九、托管公约的效率 ---------------------------------------------- 50 二十、其他事项 ---------------------------------------------------- 40 二十一、托管公约的签订 -------------------------------------------- 40 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                    托管公约    鉴于财通基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限株连公司，按照联系法律规则的国法具备担任基金经管东说念主的经验和才气，拟 召募刊行财通中证 A500 指数增强型证券投资基金；    鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按照联系法律规则的国法具备担任基金托管东说念主的经验和才气；    鉴于财通基金经管有限公司拟担任财通中证 A500 指数增强型证券投资基金 的基金经管东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任财通中证 A500 指数增强 型证券投资基金的基金托管东说念主；    为明确财通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关 系，特制订本托管公约；    除非另有约定，《财通中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》或“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具 有商量的含义；若有造反应以基金合同为准，并依其条目解释。 一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：财通基金经管有限公司    住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 43、45 楼    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吴林惠    成立时候：2011 年 6 月 21 日    批准建立机关：中国证券监督经管委员会    批准建立文号：中国证监会证监许可【2011】840 号    组织表情：有限株连公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续规划 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管公约    规划领域：基金召募、基金销售、特定客户钞票经管、钞票经管及中国证 监会许可的其他业务。【照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展经 营】    （二）基金托管东说念主    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东说念主：郑国雨    成立日历：2007 年 3 月 6 日    批准建立机关及批准建立文号：中国银监会银监复2006484 号    基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号    组织表情：股份有限公司    注册成本：991.61 亿元东说念主民币    存续期间：抓续规划    规划领域：接纳公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；交易政府债券、金融债券；从事同行拆借；交易、代理交易外汇；从事银 行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱就业；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、目的和原则    （一）坚毅托管公约的依据    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约 动性风险经管国法》（以下简称《流动性风险经管国法》）、《公开召募证券 投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》、《公开召募证券投资基金侧袋 机制勾引（试行）》、《财通中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）过甚他联系国法坚毅本托管公约。    （二）坚毅托管公约的目的    本公约的目的是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及互相监督等联系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    （三）坚毅托管公约的原则    基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额抓 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。    （四）解释    除非本公约另有约定，本公约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有商量含义；若有造反应以基金合同为准，并依其条目解释。    （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合 同和招募说明书的国法。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律规则的国法及基金合同的约定，对基金投 资领域、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券遴聘法式的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金实验投资是否稳妥基金合同对于证券遴聘法式的约定进 行监督。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约    本基金的投资领域为具有深邃流动性的金融器具，以办法指数的成份股及 其备选成份股为主要投资对象。为更好地兑现投资计算，本基金还可投资于其 他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过甚他经中国证监会 核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通办法股票、债券（含国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场所政府债、可交换债券、 可挪动债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资 产支抓证券、债券回购、银行入款（包括依期入款、公约入款、见知入款 等）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会联系规 定）。    本基金不错根据联系法律规则的国法参与融资及转融通证券出借业务。    如法律规则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例不低 于 80%（其中投资于港股通办法股票的比例不逾越股票钞票（含存托凭证）的 于 80%。每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律规则或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金经管东说念主在履行 适应法子后，不错疗养上述投资品种的投资比例。    本基金的投资组合死守以下限制： 股通办法股票的比例不逾越股票钞票（含存托凭证）的 50%），其中投资于标 的指数成份股和备选成份股占非现款基金钞票的比例不低于 80%； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管公约 缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 时上市的，A+H 股合并计较）不逾越基金钞票净值的 10%，皆备按照联系指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此条目国法的比例限制； 境内和香港同期上市的，A+H 股合并计较），不逾越该证券的 10%，皆备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目国法的比例限制； 金钞票净值的 10%； 该钞票支抓证券领域的 10%； 券，不得逾越其种种钞票支抓证券总共领域的 10%； 基金抓有钞票支抓证券期间，若是其信用等级下跌、不再稳妥投资法式，应在 评级论述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 钞票，本基金所请教的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （1）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金钞票净值的 10%；    （2）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越 基金钞票净值的 15%； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管公约    （3）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不包含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售 金融钞票（不含质押式回购）等；    （4）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金抓有的股票总市值的 20%；    （5）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金抓有的债券总市值的 30%；    （6）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；    （7）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 30%；    （8）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，总共（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的联系约定； 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （1）出借证券钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的范 围；    （2）本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的    （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计较； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管公约    因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的身分 以至基金投资不稳妥上述国法的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    （1）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得逾越基金钞票净值 的 10%；    （2）开仓卖出认购期权的，应抓有足额办法证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （3）未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较； 期的依期盛开基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公 司可运动股票的 15%；本基金经管东说念主宰理的一齐投资组合抓有一家上市公司发 行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；皆备按照联系指数 的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可 不受前述比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之 外的身分以至基金不稳妥本款所国法比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增 流动性受限钞票的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；    除上述第 2、9、14、17、18 项国法的情形外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动、办法指数成份股疗养、办法指数成份股流动性 限制等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳妥上述国法投资比例的， 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会国法的独特情形除 外。法律规则另有国法的从其国法。    基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之 日起先始。    法律规则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适应法子后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的国法为准。    （二）基金托管东说念主根据联系法律规则的国法及基金合同的约定对下述基金 投资不容举止进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金经管东说念主基金投资不容举止进行监督。    根据法律规则的国法及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 举止：    基金经管东说念主运用基金财产交易基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实 际限度东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资计算和投资计谋，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，留心利益险阻，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律规则赐与走漏。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    法律、行政规则或监管部门取消或变更上述不容性国法或限制，如适用于 本基金，基金经管东说念主在履行适应法子后，则本基金投资不再受联系限制或按变 更后的国法奉行。    根据法律规则联系从事关联交易的国法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先 互相提供与本机构有控股关系的鼓励、实验限度东说念主或与本机构有其他要紧厉害 关系的公司名单过甚更新，并确保所提供名单的真确性、完好意思性、全面性。名 单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内进行 回函或以两边招供的方式阐明已驰名单的变更。名单变更时候以基金托管东说念主发 出回函或以两边招供的方式阐明的时候为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督进程，基金经管东说念主仍违纪进行交易，并形成基金钞票归天的，由基金 经管东说念主承担株连，基金托管东说念主不承担任何损成仇株连。    若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律规则不容基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主遴选必要门径阻隔该交易的发 生，若基金托管东说念主遴选必要门径后仍无法阻隔该交易发生时，基金托管东说念主有权 向中国证监会论述，由此形成的相应损成仇株连由基金经管东说念主承担。对于交易 所场内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按联系法律规则和交易所国法的国法 进行结算，同期向中国证监会论述，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇责 任。    （三）基金经管东说念主应建立稳妥法律规则及行业法式的、经耐心遴聘的、本 基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集遴聘交 易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易，如基金经管东说念主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单， 导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此形成的损成仇株连均由基金经管 东说念主承担。基金经管东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应 实时见知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后见效，新名单见效前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约 经管东说念主根据市集情况需要疗养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东说念主阐明，两边共同协商处理。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的 银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主 仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇株连。    基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度，按银行间债 券市集的交易国法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷 及归天，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律株连及归天。基金托管东说念主根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金经管 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损成仇株连。    （四）基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律规则的国法及基金合 同的约定，细目稳妥条件的系数入款银行的名单。如不提供入款银行名单，托 管东说念主赐与免责，视为经管东说念主招供全市集会有交易敌手。    本基金投资银行入款应稳妥如下国法： 签订书面公约，明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 议、账户费力、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等联系法律规则，以及国度联系账户经管、利率经管、支 付结算等的各项国法。    （五）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约 受限证券联系问题的见知》等联系法律规则国法。 开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 金经管东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险限度 轨制。基金投资非公开垦行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例限度情况。    基金经管东说念主应至少于初度奉行投资指示之前将上述费力书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时候进行审核。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金钞票净值的比例、已抓有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完好意思，并将上述信息书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时候进行审核。 问题的见知》国法，对基金经管东说念主是否顺从法律规则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述费力可能导致基金出现风险 的，有权要求基金经管东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或留心门径进 行补充书面说明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资运动受限证 券出具的风险评估论述等备查费力的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却奉行有 关指示。因拒却奉行该指示形成基金财产归天的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权论述中国证监会。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约    （六）基金托管东说念主根据联系法律规则的国法及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。    若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何株连。    （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作 中违犯法律规则、基金合同和本托管公约的国法，应实时以书面表情见知基金 经管东说念主限期转变。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金经管东说念主收到见知后应实时查对并以书面表情给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及转变期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在上述规 依期限内转变的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律、行政规则和其他联系国法， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却奉行，立即见知基金经管东说念主实时改正。如 基金经管东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易法子已经见效的指示违犯法律、行政 规则和其他联系国法，或者违犯基金合同约定的，应当立即见知基金经管东说念主， 并实时向中国证监会论述。    基金托管东说念主依照联系法律规则、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金经管东说念主仍违犯法律规则国法、基金合同或托管公约约定的投资不容行 为而形成基金财产归天的，由基金经管东说念主承担株连，基金托管东说念主不承担任何责 任。    （八）对基金托管东说念主按照规则要求需向中国证监会报送基金监督论述的事 项，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据费力和轨制等。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约    （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧犯科、违纪举止，应实时论述中 国证监会，同期见知基金经管东说念主限期转变，并将转变恶果论述中国证监会。基 金经管东说念主无梗直原理，拒却、阻隔对方根据本公约国法欺骗监督权，或遴选拖 延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍 不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。    （十）基金经管东说念主应当顺从中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯科人警举止；在法律规则国法 的领域内，主动配合基金托管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与守法探访，依据 法律规则的强制性要求必要时提供真确、准确、完好意思客户及受益东说念主费力。对具 备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反 恐怖融资监管要乞降里面国法遴选必要管控门径。    投资东说念主应向基金经管东说念主提供法律规则国法的信息费力及身份评释文献，配 合基金经管东说念主完成投资东说念主适应性经管、非住户金融账户涉税信息的守法探访、 反洗钱等监管国法的责任。      （十一）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当顺从审慎规划原 则，配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资审慎规划原则，配备时间 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险经管轨制，完善业务进程， 灵验留心和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复 核。      （十二）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 商量司帐师事务所认识后，不错依照法律规则及基金合同的约定启用侧袋机 制。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。    侧袋机制的具体国法依照联系法律规则的国法和基金合同的约定奉行。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金经管东说念主计较的基金钞票净值、 种种基金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理计帐交收且如遭遇问题应实时反 馈、联系信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等举止。    基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑抓的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查举止，包括但不限于：提交联系费力以供 基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在国法时候内恢复基金经管东说念主并 改正。    （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未奉行或无故延长奉行基金经管东说念主资金划拨指示、表现基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本公约过甚他联系国法时，应实时以书面形 式见知基金托管东说念主限期转变。基金托管东说念主收到见知后应不才一责任日前实时核 对并以书面表情给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查举止，包括但不 限于：提交联系费力以供基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在国法 时候内恢复基金经管东说念主并改正等。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的归天。    （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪举止，应实时论述中国证监 会和银行业监督经管机构，同期见知基金托管东说念主限期转变，并将转变恶果论述 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约 中国证监会。基金托管东说念主无梗直原理，拒却、阻隔对方根据本公约国法欺骗监 督权，或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主建议教会仍不改正的，基金经管东说念主应论述中国证监会。 五、基金财产的撑抓    （一）基金财产撑抓的原则 走运用、刑事株连、分拨基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主撑抓期间损 坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担抵偿株连。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好意思与独 立。 本公约的约定撑抓基金财产。 钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面费力中获取到账 日历信息的，应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主细目到账日历并见知基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知并配合基金 经管东说念主遴选门径进行催收。由此给基金财产形成归天的，基金经管东说念主应负责向 联系当事东说念主追偿基金的归天，基金托管东说念主对此不承担任何株连，但应给予必要 的配合。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约 金召募举止收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折算成基金份额，归基金份额抓有东说念主系数。基金召募期产生的利息以登记 机构的记载为准。 金额、基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系国法后，基 金经管东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系评释文献，基金经管东说念主在国法时 间内，礼聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出 具验资论述，验资论述中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资论述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 国法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。    （四）第三方存管账户的开立和经管    基金经管东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存 管账户即托管账户，基金经管东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需费力。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    （五）基金证券账户的开立和经管 为基金开立本基金的证券账户，账户称呼以实验开立为准。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。    （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和经管    基金经管东说念主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东说念专揽理客户 交易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金经管东说念主将证券资金账户的开户 费力（复印件）加盖业务专用章后交基金托管东说念主留存。证券资金账户与托管账 户之间的资金划拨由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送银证转账指示（托管账户与 证券资金账户之间资金交易划拨的指示），基金托管东说念主按照基金经管东说念主的灵验 银证转账指示完成资金划拨。    本基金交易所证券交易资金接纳第三方存管模式，即用于证券交易结算资 金全额存放在基金经管东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金 计帐由基金经管东说念主所遴聘的证券规划机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的 证券交易资金计帐，也不负责撑抓证券资金账户内存放的资金。    （七）债券托管账户的开设和经管    基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 株连公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系国法，在中央国债登记结算 有限株连公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    （八）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系 国法使用并经管。 理。    （九）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓    基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善撑抓，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的撑抓库；也可存入登记结算机构的代撑抓库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有 效限度下的什物证券在基金托管东说念主撑抓期间的损坏、灭失，由此产生的株连应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验灵验限度的证券及 其他基金财产不承担撑抓株连。    （十）与基金财产联系的要紧合同的撑抓    除公约另有国法外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期 应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份原来的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基 金托管东说念主，并在 10 个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑抓期限 不得低于法律规则国法的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定领域内，合同原件不得回荡。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管公约 六、指示的发送、阐明及奉行    基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项收付 指示，基金托管东说念主奉行基金经管东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交易等有 关事项。    基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。    电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（接纳深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务国法自动产生的电子指示）。电子指示仍是发 出即被视为正当灵验指示，纸质指示当作济急方式备用。基金经管东说念主通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯 一识别基金经管东说念主身份，基金经管东说念主应妥善撑抓 User ID，对于正确奉行基金管 理东说念主 User ID 发送的电子指示形成的任何归天，基金托管东说念主不承担株连。    （一）基金经管东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即见效。若是授权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐明的时点为授权文献的见效时候。 权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主表现，但法律规则另有国法或有权机关另有 要求的除外。    （二）指示的内容 指示以过甚他资金划拨指示等。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管公约 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东说念主署名。    （三）指示的发送、阐明及奉行的时候和法子    基金经管东说念主发送指示应接纳电子指示或传真方式或其他基金经管东说念主和基金 托管东说念主两边共同阐明的方式。    基金经管东说念主应按照法律规则和基金合同的国法，在其正当的规划权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 在授权权限领域内依约定法子发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。但如 果基金经管东说念主已经排除或蜕变对交易指示发送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根 据本公约阐明后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限 发送的指示，基金经管东说念主不承担株连，授权已蜕变但未见知基金托管东说念主或未经 基金托管东说念主阐明的情况除外。    指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。    对于银行间同行市集债券交易，若是银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或绝交，基金经管东说念主应书面见知基金托管东说念主。    基金经管东说念主下达投资划款指示在发送时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所 必需的时候，指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（指示发送截止 时候为当日 15:00，其中银证转账指示发送截止时候为当日 14:00），并进行电 话阐明。对于基金经管东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主不 保证当日奉行结束并不承担株连。由于基金经管东说念主的原因形成指示传输不足 时、未能留出有余的划款时候，以至资金未能实时到账所形成的归天不由基金 托管东说念主承担。    基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预预知知基金经管东说念主其名 单，并与基金经管东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证联系内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如 有疑问必须实时见知基金经管东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行阵势一致性审 核，即指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相 符。    基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。    基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指示时基金资金账户有有余的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主稳妥法律规则、 基金合同和本公约的指示不得拖延或延长奉行。如资金头寸抓续不足，基金托 管东说念主尽可能实时见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应补足资金，如基金经管东说念主补足 资金后预留的指示奉行时候不足，基金托管东说念主不保证当日奉行结束并不承担责 任；如基金经管东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予奉行该指示，基金托管东说念主不 承担因未奉行该指示形成归天的株连。    （四）基金经管东说念主发送诞妄指示的情形和处理法子    基金经管东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中迫切信息依稀不清或不全等。    基金托管东说念主发现指示诞妄，有权拒却奉行，并实时辅导基金经管东说念主改正后 再赐与奉行。如需排除纸质指示，基金经管东说念主应出具书面说明，并加盖业务用 章。    （五）基金托管东说念主依照法律规则暂缓、拒却奉行指示的情形和处理法子    若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律、行政规则和其他联系规 定，或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓、拒却奉行，立即见知基金管 理东说念主。    若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易法子已经见效的指示违犯法律、行 政规则和其他联系国法，或者违犯基金合同约定的，应当立即见知基金经管 东说念主。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约    （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示奉行的处理方法    除本公约约定事由外，基金托管东说念主无梗直原理未能奉行或诞妄奉行基金管 理东说念主指示以至本基金、基金份额抓有东说念主的利益受到挫伤，应在发现后，实时采 取门径赐与弥补，给基金份额抓有东说念主形成归天的，基金托管东说念主应照章承担相应 的株连。    （七）更换被授权东说念主员的法子    基金经管东说念主更换被授权东说念主、蜕变或绝交对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个责任日见知基金托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主传真或以两边招供 的其他表情发送新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通 过电话阐明，确保基金托管东说念主收到后，授权文献即见效。基金经管东说念主在而后三 个责任日内将授权变更见知原件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件或双 方招供的其他表情发送的内容皆备一致，若有不一致的，以传真件或两边招供 的其他表情发送的内容为准。    被授权东说念主变更见知见效前，基金托管东说念主仍应按原约定奉行指示，基金经管 东说念主不得否定其效率。    基金托管东说念主更换接收基金经管东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时 见知基金经管东说念主。    （八）其他事项    基金托管东说念主在履行监督株连后，对奉行基金经管东说念主的正当指示对基金财产 形成的归天不承担抵偿株连。 七、交易及计帐交收安排    （一）遴聘代理证券、期货交易的证券、期货规划机构    基金经管东说念主负责遴聘代理本基金证券交易的证券规划机构，并与基金托管 东说念主、证券规划机构签订证券经纪就业公约，明确三方在本基金参与场内证券买 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约 卖中的种种证券交易、证券交收及联系资金交收、交易数据传输与接收过程中 的职责和义务。    基金经管东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面表情见知基金托管东说念主。    因联系法律规则或交易国法的修改带来的变化以届时灵验的法律规则和相 关交易国法为准。    基金经管东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货规划机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律规则、《基金合同》的联系国法奉行，若无明 确国法的，可参照联系证券交易、证券规划机构遴聘的国法奉行。    （二）基金投资证券后的计帐交收安排    本基金财产系数场内证券交易的计帐交收由基金经管东说念主遴聘的证券规划机 构当作结算参与东说念主负责办理，由该证券规划机构平直根据联系登记结算公司的 结算国法办理。基金经管东说念主在投资前，应充分理解与攀附中登公司针对种种交 易品种制定的结算业务国法和国法。证券规划机构代理本基金财产与中登公司 完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券规划机构原因 形成的庞大结算、交收业务无法完成的株连；若由于基金经管东说念主原因形成的正 常结算业务无法完成，株连由基金经管东说念主承担。    本基金财产场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款指示具 体办理。基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金经管东说念主应实时补足。 如过期仍未补足，基金托管东说念主可不予奉行基金经管东说念主发送的划款指示。    （1）资金账目的查对    资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。    （2）证券账目的查对    基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金经管东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管公约 量，确保逐日交易收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。    对于资金账目及证券账目，若基金经管东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并转变。    （三）基金申购和赎回业务处理的基本国法 给基金托管东说念主。基金经管东说念主打发传递的申购、赎回、挪动盛开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送前一盛开日上述联系数据，并保证联系数据的准确、完好意思。 数据和盖印见效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法庞大发送， 两边可协商处理处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 联系国法保存。 金经管东说念主负责并保证上述事宜按时进行。    为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构经管。 东说念主细目到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时见知基金经管东说念主遴选门径进行催收，由此给基金形成归天的， 基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的归天。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管公约    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有有余的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；若是基金托管东说念主未能按时拨付联系款项的，株连由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系 基金经管东说念主的原因形成，株连由基金经管东说念主承担(不可抗力或基金经管东说念主无极度 的情况除外)，基金托管东说念主不承担垫款义务。    除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。    资金指示的表情、内容、发送、接收和阐明方式等除与投资指示商量外， 其他部分另行国法。    （四）申赎净额结算    T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日种种基金份额净值计较基金投资者申 赎基金的份额，基金经管东说念主将登记机构阐明的灵验数据汇总传输给基金托管 东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、 赎回等款项于交收日在基金经管东说念主总共帐账户和基金银行账户之间交收。    对于基金应收款，基金经管东说念主将实时进行划付并见知基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见知基金经管东说念主。对于基金应付 款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资 金，基金经管东说念主应实时见知基金托管东说念主划付。    在发生普遍赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。    （五）基金挪动 应函告基金托管东说念主并就联系的资金计帐和数据传递的时候、法子及托管公约当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管公约    （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。    （七）基金融资、融券    如本基金按国度联系国法初度进行融资、融券时，基金经管东说念主应征得基金 托管东说念主原意后开展相应投资交易，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要的 协助。    （八）基金投资期货    本基金投资期货联系事宜，需基金经管东说念主、基金托管东说念主、期货公司另行签 署联系操作公约，并罢黜公约中的约定奉行。 八、基金钞票净值计较和司帐核算    （一）基金钞票净值的计较及复核法子    基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值。种种基金 份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可 以建立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有国法的，从其规 定。    基金经管东说念主每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按国法公告。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约    基金经管东说念主应每个责任日对基金钞票估值，但基金经管东说念主根据法律规则或 基金合同的国法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主依据基金合同和联系法律规则的国法对外公布。    （二）基金钞票估值方法和独特情形的处理    基金所领有的股票、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、国债期货合 约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化因 素，疗养最近交易市价，细目公允价钱； 估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第估值日第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独 估值全价或推选估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的登第长待偿期所对应的价钱进行估值； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约 转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 登第估值日第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值； 接纳在当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值时间细目 其公允价值。    （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 覆没股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 初度公开垦行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会联系国法细目公允价值。    （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回 售登记日至实验收款日历间登第估值日第三方估值基准就业机构提供的相应品 种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当 日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未 上市，且第三方估值基准就业机构未提供估值价钱的债券，接纳在当前情况下 适用而且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值时间细目其公允价值。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    （4）覆没证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。    （5）在基金估值日，港股通投资的股票按其在港交所的收盘价估值；估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。    在基金估值日，港股通投资抓有外币证券钞票估值触及到港币对东说念主民币汇 率的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价，或其 他不错反应公允价值的汇率进行估值。    若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公 允、更稳妥本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据 实验情况疗养本基金的估值汇率，无需召开基金份额抓有东说念主大会。    （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日 结算价估值。    （7）本基金投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易 日结算价估值。    （8）本基金投资股票期权合约，根据联系法律规则以及监管部门的国法估 值。    （9）本基金参与融资或转融通证券出借业务的，应参照行业协会的联系规 定进行估值，确保估值的公允性。    （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票奉行。    （11）对于按照中国法律规则和基金投资股票市集交易互联互通机制触及 的境酬酢易场合所在地的法律规则国法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收国法疗养或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金疗养日或实验支付日进行相应的 估值疗养。    （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公说念性。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值 的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。    （14）联系法律规则以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事 项，按国度最新国法估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法子及联系法律规则的国法或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商处理。    根据联系法律规则，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金司帐株连方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的认识，按 照基金经管东说念主对基金净值信息的计较恶果对外赐与公布。    （1）基金经管东说念主按本部分估值方规则则的第（13）项条目进行估值时，所 形成的舛讹不当作基金钞票估值诞妄处理。    （2）由于证券、期货交易所、证券经纪机构、登记结算机构、第三方估值 基准就业机构及入款银行品级三方机构发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、适应、合理的门径进行检 查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿株连。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的门径排斥 或收缩由此形成的影响。    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    （三）估值诞妄的处理 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约    基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的门径确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本身的极度形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受归天的， 极度的株连东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。    上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：费力请教差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成归天机，估值诞妄株连方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄株连方承 担；由于估值诞妄株连方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成归天 的，由估值诞妄株连方对平直归天承担抵偿株连；若估值诞妄株连方已经积极 合营，而且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿株连。估值诞妄株连方打发更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确 保估值诞妄已得到更正。    （2）估值诞妄的株连方春联系当事东说念主的平直归天负责，不合障碍归天负 责，而且仅对估值诞妄的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄株连方仍打发估值诞妄负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益归天（“受损方”），则估值 诞妄株连方应抵偿受损方的归天，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管公约 经获取的欠妥得利返还的总和逾越其实验归天的差额部分支付给估值诞妄株连 方。    （4）估值诞妄疗养接纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。    估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：    （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的株连方；    （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的归天 进行评估；    （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的株连方进行 更正和抵偿归天；    （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行阐明。    （1）任一类基金份额净值计较出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的门径阻拦归天进一步扩大。    （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律规则或监管机关另有国法的，从其国法处理。    （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制    按国度联系部门国法的司帐轨制奉行。    （六）基金账册的建立    基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金经管东说念主、基 金托管东说念主分别独赶紧建立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告 的，以基金经管东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与论述的编制和复核    基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真确、完好意思的基金财务司帐论述。月 度报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成。基金经管东说念主应当 在每个季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论述，将季度论述登 载在国法网站上，并将季度论述辅导性公告登载在国法报刊上；在上半年收尾 之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载在国法网站上，并 将中期论述辅导性公告登载在国法报刊上；在每年收尾之日起三个月内，编制 完成基金年度论述，将年度论述登载在国法网站上，并将年度论述辅导性公告 登载在国法报刊上。基金年度论述中的财务司帐论述应当经过稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》国法的司帐师事务所审计。基金合同见效不足 2 个月的，基金 经管东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核恶果书面见知基金 经管东说念主。基金经管东说念主在季度论述完成当日，将联系论述提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核。基金经管东说念主在中期论述完 成当日，将联系论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任 日内完成复核。基金经管东说念主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核。基金经管东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献交易均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金经管东说念主进行书面或者电子阐明。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。    （八）基金经管东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前向基金 托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。 九、基金收益分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约    （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同见效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额抓有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额分别遴聘不同的分成方式；覆没投资东说念主抓有的覆没类别的基金份额只 能遴聘一种分成方式，如投资东说念主在不同销售机构遴聘的分成方式不同，则基金 份额登记机构将以投资东说念主临了一次遴聘的分成方式为准； 日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 所不同。覆没类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；    在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法 律规则允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适应程 序后酌情疗养以上基金收益分拨原则，此项疗养不需要召开基金份额抓有东说念主大 会，但应于变更实施日前在国法弁言公告。    （四）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨决议的细目、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在国法弁言公告。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约    （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务国法》奉行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息走漏    （一）守秘义务    基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律规则、基金合同的联系国法进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性 风险经管国法》、《信息走漏办法》、基金合同过甚他联系国法进行信息走漏 外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务 信息应予守秘。    基金经管东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律规则、基金合同及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所洞悉的基金的守秘信 息，而且应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员 领域之内。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 开； 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开； 问、财务参谋人、审计东说念主员、时间参谋人等作念出的必要信息走漏。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约    （二）信息走漏的内容    基金的信息走漏主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基 金居品费力摘录、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金依期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和 基金季度论述）、临时论述、基金份额抓有东说念主大会决议、清爽公告、计帐报 告、实施侧袋机制期间的信息走漏、投资钞票支抓证券的信息走漏、投资港股 通办法股票的信息走漏、投资股指期货、国债期货、股票期权的信息走漏、基 金参与融资和转融通证券出借交易的信息走漏以及中国证监会国法的其他信 息。基金年度论述需经稳妥《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审 计后，方可走漏。    基金托管东说念主应当按照联系法律规则、中国证监会的国法和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、种种基金份额 申购赎回价钱、基金依期论述、更新的招募说明书、基金居品费力摘录、基金 计帐论述等联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子确 认。    （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏法子    基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，老诚信用，严守奥妙。基金经管东说念主负责办理与基金联系的信息走漏事 宜，对于本章第（二）条国法的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金经管东说念主赐与公布。    基金经管东说念主应当在中国证监会国法的时候内，将应予走漏的基金信息通过 中国证监会国法弁言走漏。根据法律规则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基 金托管东说念主将通过国法弁言公开走漏。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约    基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系国法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主论述说明该中期/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行基金合同的 情况，是基金中期论述和年度论述的组成部分。    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金联系 信息：    （1）不可抗力；    （2）基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；    （3）当基金发生暂停估值的情形时；    （4）法律规则、基金合同或中国证监会国法的其他情况。    按联系国法须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金经管东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中国法需要走漏的事项 时，按基金合同国法公布。    照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 规则国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度    （一）基金经管东说念主的经管费    本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。经管费的计较 方法如下：    H＝E×0.8%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 3 个责任日内按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约 沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应 进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处理。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：    H＝E×0.15%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 3 个责任日内按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应 进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处理。    （三）销售就业费    本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.4%。    销售就业费计提的计较公式如下，按 C 类基金份额基金钞票净值计提：    H=E×0.4%÷畴昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 3 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商解 决。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    （四）在首期支付基金经管费、销售就业费前，基金经管东说念主应向基金托管 东说念主出具肃穆函件指定基金经管费、销售就业费的收款账户。基金经管东说念主如需要 变更此账户，应提前 3 个责任日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更见知。    （五）基金合同见效后与基金联系的信息走漏用度、基金合同见效后与基 金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额抓有东说念主大会用度、基 金的证券、期货、股票期权交易、结算用度、投资港股通办法股票的联系费 用、基金的银行汇划用度、基金联系账户的开户费、账户珍视用度以及按照国 家联系国法和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度由基金管 理东说念主和基金托管东说念主根据联系规则及相应公约的国法，列入或摊入当期基金费 用。    （六）不列入基金用度的技俩    基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的归天、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的费 用、《基金合同》见效前的联系用度、办法指数许可使用费、其他根据联系法 律规则及中国证监会的联系国法不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。    （七）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的国法。    （八）违纪处理方式    基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他联系国法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主赐与说 明解释，如基金经管东说念主无梗直原理，基金托管东说念主可拒却支付。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管公约 十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓    本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名 册，包括基金合同见效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额抓有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金 份额抓有东说念主名册的内容至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管 东说念主撑抓。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金经管 东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同 见效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日 等触及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内 提交。    基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低 于法律规则国法的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主由于本身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按联系法律规则规 定各自承担相应的株连。 十三、基金联系文献档案的保存    （一）档案保存    基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记载、账册、报表和其他联系 费力。基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按国法的期限撑抓。保存期限不低于法律 规则国法的最低期限。    （二）合同档案的建立 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约    基金经管东说念主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时以加密方 式或两边原意的其他方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将 合同文本原来投递基金托管东说念主处。    （三）变更与协助    若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。    （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和迫切合同等，承担守秘义务并按规依期限保存。保 存期限不低于法律规则国法的最低期限。 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金经管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金经管东说念主职责绝交：    （1）被照章取消基金经管经验；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章斥逐、被照章排除或被照章宣告歇业；    （4）法律规则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。    更换基金经管东说念主必须依照如下法子进行：    （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约    （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在国法弁言公告；    （6）吩咐：基金经管东说念主职责绝交的，基金经管东说念主应妥善撑抓基金经管业务 费力，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念专揽理基金经管业务的移交手 续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金经管东说念主职责绝交的，应当按照法律规则国法礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主联系的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：    （1）被照章取消基金托管经验；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章斥逐、被照章排除或被照章宣告歇业；    （4）法律规则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或总共抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主各自所抓表 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约 决权的三分之二以上（含三分之二，如改日法律规则修改，以届时灵验的法律 规则为准）表决通过，决议自表决通过之日起见效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在国法弁言公告；    （6）吩咐：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律规则国法礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。    （1）提名：若是基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主；    （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行；    （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在国法弁言上皆集公告。    （三）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主接收基金经管业务或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律规则和基金合同的国法不绝履行联系职责，并保证不作念出对基 金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的举止。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在不绝履 行联系职责期间，仍有权按照基金合同的国法收取基金经管费或基金托管费。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约    （四）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡 平直援用法律规则或监管国法的部分，如改日法律规则或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 平直对相应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十五、不容举止    托管公约当事东说念主不容从事的举止，包括但不限于：    （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。    （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。    （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。    （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担 归天。    （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表现基金规划过程中任何尚未按法 律规则国法的方式公开走漏的信息。    （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档经管东说念主 员和其他从业东说念主员互相兼职。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事株连基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指 令、基金合同或托管公约的国法进行刑事株连的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者举止：    法律规则或监管部门取消或变更上述不容性国法或上述限制，如适用于本 基金，基金经管东说念主在履行适应法子后，则本基金投资可不再受联系限制或按变 更后的国法奉行。    （十）法律规则和基金合同不容的其他举止，以及依照法律、行政规则有 关国法，由中国证监会国法不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他举止。 十六、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐    （一）托管公约的变更法子    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的国法有任何险阻。    （二）基金托管公约绝交的情形 产； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管公约 权；    （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论述；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论述出具法律认识书；    （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管公约    （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论述登载在国法网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在国法报刊 上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律规则国法的最 低期限。 十七、失约株连    （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金 法》等法律规则的国法或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成挫伤的，应当分别对各自的举止照章承担抵偿株连；因共同行 为给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿株连，对损 失的抵偿，仅限于平直归天。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 国法当作或不当作而形成的归天等； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约 形成的归天等。    （二）在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有 东说念主利益的前提下，托管公约大略不绝履行的应当不绝履行。非失约方当事东说念主在 职责领域内有义务实时遴选必要的门径，勤苦阻拦归天的扩大。莫得遴选适应 门径以至归天进一步扩大的，不得就扩大的归天要求抵偿。非失约方因阻拦损 失扩大而支拨的合理用度由失约方承担。    （三）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错， 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、适应、合理的门径进行搜检，但 是未能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财 产或投资东说念主归天，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿株连。然则基金经管东说念主和 基金托管东说念主应积极遴选必要的门径排斥或收缩由此形成的影响。 十八、争议处理方式    两边当事东说念主原意，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》联系的一切 争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸 易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲 裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有陆续力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁 费由败诉方承担。    争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不绝古道、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管公约国法的义务，珍视基金份额抓有东说念主的合 法权益。    《托管公约》受中国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港十分行 政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约 十九、托管公约的效率    两边对托管公约的效率约定如下：    （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求基金召募时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（章），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监 会注册的文本为肃穆文本。    （二）托管公约自基金合同见效之日起见效。托管公约的灵验期自其见效 之日起至该基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律陆续力。    （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，上报联系监管部门一份，每 份具有同等法律效率。 二十、其他事项    除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律规则等国法协商办理。 二十一、托管公约的签订    本托管公约经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（章），并注明基金托 管公约的签订地点和签订日历。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管公约 本页无正文，为《财通中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》的署名盖 章页。 基金经管东说念主：财通基金经管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日历：      年   月   日